各市、自治州市場監(jiān)管局，各相關(guān)單位:
為進一步規(guī)范自愿性認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，按照《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》(市監(jiān)認證函z2021{611號)要求，省市場監(jiān)管局決定開展2021年自愿性認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、檢查原則
堅持“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查與分類管理相結(jié)合，針對不同認證風險和信用水平的認證機構(gòu)采取差異化監(jiān)管措施，加大對認證風險高、信用水平低的機構(gòu)抽查力度,依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查。
二、檢查范圍
經(jīng)市場監(jiān)管總局批準，依法取得認證機構(gòu)資質(zhì)并在我省開展自愿性認證活動的認證機構(gòu)。檢查對象包括由市場監(jiān)管總局隨機抽取的檢查對象和各地區(qū)自行抽取的檢查對象兩部分。
(一)市場監(jiān)管總局隨機抽取的檢查對象
由市場監(jiān)管總局隨機抽取并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”分配給我省的認證機構(gòu)作為各地的檢查對象。具體檢查對象名單由省局認證認可檢測處另行告知各地，各地對檢查名單應(yīng)嚴格保密，在實施檢查工作以前，不得通知檢查對象。
(二)各地自行抽取的檢查對象
各地應(yīng)按照《省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)2021年認證認可檢驗檢測工作要點的通知》(黔市監(jiān)辦發(fā)〔2021〕13號)“對在轄區(qū)內(nèi)開展自愿性認證的機構(gòu)雙隨機抽查比例不低于5%”要求，結(jié)合本地區(qū)監(jiān)管實際，對在轄區(qū)內(nèi)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、知識產(chǎn)權(quán)管理體系等自愿性認證的機構(gòu)進行抽查?？偩蛛S機抽取的檢查對象可計入各地抽查比例之中。
三、檢查方式
對企業(yè)注冊地址在我省的認證機構(gòu)，應(yīng)采取認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場查驗我省獲證組織、從業(yè)人員約談等方式檢查;對企業(yè)注冊地址在省外并在我省開展自愿性認證的機構(gòu)，應(yīng)通過現(xiàn)場查驗我省獲證組織、檢查認證活動資料等方式檢查。檢查時要重點核查自愿性認證活動中認證機構(gòu)人員是否到現(xiàn)場，認證機構(gòu)是否在認證過程中對關(guān)鍵過程和場所進行審核，認證機構(gòu)是否按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序開展認證，認證過程記錄材料、檔案材料是否完整等情況。要重點關(guān)注認證風險高的質(zhì)量管理體系認證、有機產(chǎn)品認證、知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證等領(lǐng)域。
四、檢查人員的抽取
各地市場監(jiān)管部門按照隨機抽取的原則，從本級“雙隨機、一公開”檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員組成檢查組，可吸納行業(yè)專家配合完成檢查任務(wù)，檢查所需經(jīng)費由各地市場監(jiān)管部門承擔。
五、工作安排
(一)準備階段。各地收到本通知后，應(yīng)及時開展認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查準備工作，隨機抽取檢查對象、檢查人員，組織學習《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《認證證書和認證標志管理辦法》等法律法規(guī)，準備現(xiàn)場檢查資料，安排部署檢查工作。(完成期限:2021年5月)
(二)實施階段。依照認證法律法規(guī)、認證規(guī)則規(guī)范，開展現(xiàn)場檢查。檢查應(yīng)重點關(guān)注自愿性認證以下行為:是否存在買證賣證、虛假認證，認證人員收受禮金的行為;是否存在減少或遺漏認證程序，未對認證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查的行為;是否存在發(fā)現(xiàn)獲證組織不能持續(xù)符合認證要求但未能及時暫?；蛘叱蜂N認證證書并予以公布的行為。檢查過程中要做好檢查記錄，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要依法依規(guī)調(diào)查處理，遇有重大問題、新情況的，要及時向上級部門請示匯報。(完成期限:2021年9月)
(三)總結(jié)階段。各地在開展“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查中要加強經(jīng)驗總結(jié)、信息報送，按時報送檢查結(jié)果、工作總結(jié)。(完成期限:2021年10月)
六、工作要求
(一)加強組織領(lǐng)導
各地要高度重視“雙隨機、一公開”檢查工作，加強組織領(lǐng)導、溝通協(xié)調(diào)，制定檢查方案，確保年度任務(wù)有序推進、取得實效。省局將適時對檢查工作進行督促指導，切實提高檢查工作有效性。
(二)依法依規(guī)開展檢查處理
依照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《認證證書和認證標志管理辦法》等法律法規(guī)以及認證規(guī)范、認證規(guī)則開展檢查，依法及時處理檢查結(jié)果。
(三)加強結(jié)果報送
1.填報檢查結(jié)果。對于總局隨機抽取的檢查對象，各地應(yīng)在檢查任務(wù)完成后20個工作日內(nèi)將檢查結(jié)果在“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”(http://jg.cnca.cn)中填報，并進行公示，接受社會監(jiān)督。
2.報送工作總結(jié)。各地要及時匯總檢查處理結(jié)果，總結(jié)好的經(jīng)驗做法，于10月29日前將檢查結(jié)果匯總表(見附件)、工作總結(jié)(應(yīng)包含工作開展情況、工作成效、存在問題、下一步工作打算及意見建議)報送省局認證認可檢測處。
聯(lián)系人:趙吉甫;聯(lián)系電話:0851-86505070
聯(lián)系郵箱:1457372691@qq.com
2021年5月10日
